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行政處罰只是手段 服務發展才是目的

——對查處生產未經批準的特殊用途化妝品、提交虛假材料取得公司登記案的思考

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發布時間:2020-12-08 09:51 來源:
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  2019年8月5日,北京市豐臺區市場監管局收到北京市市場監管局案件交辦通知書,將北京某化妝品有限公司涉嫌生產未經批準的特殊用途化妝品案件交豐臺區市場監管局辦理。

基本案情
  經查,當事人于2018年7月26日生產的“某發堂”營養彩染焗油膏(酒紅色)(規格:65g+ 65g;批號:XXXFA18G26;生產單位:北京某化妝品有限公司委托北京某工貿有限公司生產),經山西省食品藥品檢驗所檢驗,未檢出標簽標識的染發劑:對氨基苯酚、間苯二酚、4-氨基-2-羥基甲苯成分。執法人員調查發現,當事人生產上述產品456盒,銷售450盒,召回170盒,實際銷售280盒,產品單價6.5元/盒,違法所得1820元。
  另經查證,當事人于2016年11月30日申請住所變更登記時,向登記機關提交了一份編號為“X京房權證豐字第XXX799號”的房屋所有權證復印件材料。經向北京市規劃和自然資源委員會豐臺分局致函協查,上述房屋所有權證復印件所記載的信息與登記信息不一致。當事人上述行為屬于生產未經批準的特殊用途化妝品、提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實,取得公司登記的行為。

處理結果
  根據《化妝品衛生監督條例》第二十五條規定,“生產未取得批準文號的特殊用途的化妝品,或者使用化妝品禁用原料和未經批準的化妝品新原料的,沒收產品及違法所得,處違法所得三到五倍的罰款。并且可以責令該企業停產或者吊銷《化妝品生產企業衛生許可證》”。當事人作為化妝品衛生許可批件的持有人,存在生產未經批準的特殊用途化妝品的違法行為,但其發現問題后能夠積極采取召回等措施,因此,豐臺區市場監管局決定對當事人予以從輕處罰,處以違法所得三倍罰款。
  當事人提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實,取得公司登記的行為,依據《中華人民共和國公司登記管理條例》第六十四條規定,豐臺區市場監管局決定對當事人處以18萬元罰款。
  綜上,對當事人的上述兩種違法行為,辦案機關最終作出沒收違法所得1820元、罰款185460元的行政處罰。

相關思考
 ?。ㄒ唬┌讣ㄐ砸獪蚀_。當事人生產的“某發堂”營養彩染焗油膏經山西省食品藥品檢驗所檢驗,未檢出標簽標識的染發劑成分:對氨基苯酚、間苯二酚、4-氨基-2-羥基甲苯。
  對于此種行為,《化妝品衛生監督條例》等法規并無明確規定如何定性處罰。后經請示專業科室及法制科,最終依據原國家食品藥品監督管理總局辦公廳《關于化妝品配方成分及包裝標識成分與實際檢出成分不符有關問題》(食藥監辦藥化管函〔2016〕)153號),特殊用途化妝品未檢出批準的配方成分的,可以認定為“未取得批準文號的特殊用途化妝品”行為予以查處。因此,當事人生產未經批準的特殊用途化妝品的行為,屬于違反《化妝品衛生監督條例》第十條第一款所指的生產特殊用途的化妝品,必須經過國務院衛生行政部門批準,取得批準文號后方可生產的行為。
 ?。ǘ┐驌暨`法要全面。案件查辦過程中,在向當事人送達檢測報告時發現,當事人注冊地不存在,這引起辦案人員高度注意。最終經查證,當事人在申請住所變更時向登記機關提交了虛假材料。辦案人員經多方查找終于聯系到了當事人,然而當事人對其違法行為的嚴重性認識不足,認為當時是找代辦公司辦理的業務,不是自己有意為之,只要說清楚并改正就可以了。當其逐漸意識到會受到行政處罰時,就不那么配合了。調查人員在考慮應對策略時開了多次“諸葛亮會”,把可能出現的問題盡量想全想細??紤]到當事人登記公司的住所地址屬于虛假,實際住所不是登記住所,如果當事人在案件處理后期不予配合,不簽收相關的法律文書,可能會采用的到其住所直接送達、向其住所郵寄送達等方式都無法有效實現,更有甚者當事人將公司注銷,將導致無法完成執法程序,更別談行政處罰決定的執行。經過研究,根據總局《市場監督管理行政處罰程序暫行規定》相關規定,執法人員制作并使用了《當事人送達地址確認書》,由當事人進行送達地址確認,結果證明,確實起到了應有的作用。
 ?。ㄈ徟鷷r限可壓縮。本案中,當事人生產特殊用途化妝品經檢驗未檢出標簽標識的成分,屬于化妝品生產企業擅自變更產品配方的行為,化妝品配方或可能涉及化妝品安全性的其他變更,應當按照新產品重新申報。據了解,當事人對此也有一定了解,但是因為審批時限太長,就采取了“先斬后奏”的冒險做法。實際上,對一些企業來說,有效成分添加與否、添加多少,添加的成分種類以及等級等,都將直接影響產品生產成本,在標識中出現各種“高大上”的成分添加,可以吸引消費者眼球,刺激銷售?!痘瘖y品衛生監督條例》第十條規定,生產特殊用途的化妝品,必須經國務院衛生行政部門批準。根據《化妝品衛生監督條例實施細則》相關規定,特殊用途化妝品更換配方則要重新申報注冊,甚至需要更名重新注冊,從申請到批準最長需要11個月的時間。有的企業根本等不及,為了加快產品上市、搶占市場,就干脆一邊申報一邊上市,甚至不申報直接上市,導致其安全性無法保證,最終損害的是消費者的利益。在加強管理的同時,建議在修訂《化妝品注冊管理辦法》時盡量壓縮審批時間,以提高化妝品企業的市場反應能力,及時解決市場需求。
 ?。ㄋ模┚C合執法要明確。當前,在落實綜合執法改革過程中,對于何為“綜合”存在爭議。有一種觀點認為對于當事人要全面體檢,不能僅盯當事人的一個違法行為,要“以點帶面”。筆者認為,這種執法思路過于“矯枉過正”,由于執法人員不可能掌握所有相關法規而不具有可行性。就像本案中,當事人的虛假注冊違法行為是在辦案過程中遇到的直接可見的違法行為,也就是需要向當事人送達檢測報告才能發現,對于這一違法行為需要處理。而對于當事人的其他行為,比如是否開設了網店,網上是否存在虛假宣傳等違法行為則無法掌握。筆者認為,作為辦案人員面臨的實際問題,隨著改革的進一步落地,對于綜合執法的理念及內涵需要總局進一步明確。
 ?。ㄎ澹┖罄m服務要跟上。近年來,豐臺區市場監管局始終堅持包容審慎的監管理念,不斷優化營商環境。處罰只是手段,服務市場主體發展才是市場監管部門追求的目標。對于當事人虛假地址改正事宜,因涉及產業政策以及相關證件審批等問題,目前,正積極協調相關部門辦理,及時解除當事人的后顧之憂,服務好企業的發展需求。

□北京市豐臺區市場監管局 譚炳辰 高建州

(責任編輯:)

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